以法之名,精準(zhǔn)服務(wù)民企發(fā)展

——最高檢第二十一批指導(dǎo)性案例出爐記

7月28日,最高檢召開以“加強(qiáng)民事檢察監(jiān)督　精準(zhǔn)服務(wù)民企發(fā)展”為主題的新聞發(fā)布會,。檢察日報全媒體記者程丁攝

制圖/陳洋

第二十一批指導(dǎo)性案例,社會反響強(qiáng)烈。這也是最高檢首次圍繞民營經(jīng)濟(jì)司法保護(hù)發(fā)布指導(dǎo)性案例。

2019年初,最高檢第六檢察廳下發(fā)通知,向全國各級檢察院收集近五年來民事檢察部門辦理的涉民營企業(yè)典型案例,。截至2019年4月底,共收到96件,。

經(jīng)過嚴(yán)格篩選,并分別征求最高法、最高檢相關(guān)業(yè)務(wù)部門,、法學(xué)專家的意見,最終入選的4件案例包含了社會對民營企業(yè)司法保護(hù)最為關(guān)切的問題,。　

法治環(huán)境好比陽光,關(guān)系企業(yè)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)活力的聚焦和釋放,。日前,最高人民檢察院以“加強(qiáng)民事檢察監(jiān)督　精準(zhǔn)服務(wù)民企發(fā)展”為主題召開新聞發(fā)布會,發(fā)布了第二十一批指導(dǎo)性案例,社會反響強(qiáng)烈,。這也是最高檢首次圍繞民營經(jīng)濟(jì)司法保護(hù)發(fā)布指導(dǎo)性案例。

第二十一批指導(dǎo)性案例經(jīng)歷了怎樣的篩選和討論過程?承辦檢察官又是如何將案件辦成了“經(jīng)典”推送至最高檢的?記者日前探尋了第二十一批指導(dǎo)性案例出爐的“秘密”,。

近百個案例中篩選出最具代表性的四件

最大的公平就是法治公平,公正司法就是最好的營商環(huán)境,服務(wù)民營企業(yè)發(fā)展就是服務(wù)黨和國家大局,。

近年來,習(xí)近平總書記曾在不同時期、不同場合肯定民營經(jīng)濟(jì)在我國經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展中的重要地位和作用,并多次就支持民營經(jīng)濟(jì)發(fā)展作出重要指示,。黨中央也先后提出“六穩(wěn)”“六?！钡墓ぷ鞣结樅鸵?以鼓勵支持民營經(jīng)濟(jì)發(fā)展。

“服務(wù)保障民營經(jīng)濟(jì)發(fā)展決不是簡單的經(jīng)濟(jì)問題,、法治問題,更是民生問題,、政治問題!”今年1月舉行的全國檢察長會議上,最高檢檢察長張軍擲地有聲。7月22日,最高檢下發(fā)了服務(wù)保障“六穩(wěn)”“六?！钡?1條意見,為民營經(jīng)濟(jì)發(fā)展再添一道司法保護(hù)屏障,。

毋庸置疑,辦案是檢察機(jī)關(guān)最好的名片。人民群眾對公平正義的獲得感,需要通過具體的案例來供給,。民營企業(yè)所要追求的公平正義,也需要檢察機(jī)關(guān)依法監(jiān)督助力實現(xiàn),。對此,最高檢將社會呼聲較高的民營經(jīng)濟(jì)司法保護(hù)問題列入了2020年指導(dǎo)性案例發(fā)布計劃,旨在通過具體案例,為地方各級檢察院辦理相關(guān)案件提供指導(dǎo),同時引導(dǎo)民營企業(yè)合法經(jīng)營規(guī)范發(fā)展。

“第二十一批指導(dǎo)性案例正式下發(fā)是今年的7月28日,。但事實上,最高檢在去年初就啟動了這項工作,。”最高檢第六檢察廳主辦檢察官宋建立告訴記者,。

2019年初,最高檢第六檢察廳下發(fā)《關(guān)于報送民事檢察典型案例的通知》,向全國各級檢察院收集近五年來民事檢察部門辦理的涉民營企業(yè)典型案例,。截至2019年4月底,最高檢共收到來自全國檢察機(jī)關(guān)報送的96件案例。

“96件案例質(zhì)量參差不齊,第六檢察廳再次制定了詳細(xì)的評選標(biāo)準(zhǔn),優(yōu)中選優(yōu),篩選出7個備選指導(dǎo)性案例,進(jìn)行‘精編’后報最高檢院領(lǐng)導(dǎo)審示,?！彼谓⒄f。

集思廣益,方能致遠(yuǎn),。最高檢第六檢察廳按照修訂后的《最高人民檢察院關(guān)于案例指導(dǎo)工作的規(guī)定》要求,將7個備選案例分別送最高法審監(jiān)庭、執(zhí)行局,最高檢第四檢察廳,、法律政策研究室以及民事行政訴訟監(jiān)督案件專家委員會專家等征求意見,。各方多維度地對備選案例提出了專業(yè)、中肯的修改意見。隨后,最高檢第六檢察廳對修改意見進(jìn)行了逐條研究,并將合理內(nèi)容充分吸收到了指導(dǎo)性案例定稿中,。經(jīng)過后期的一系列報批程序,最高檢檢委會最終確定4個案例作為指導(dǎo)性案例予以發(fā)布,。

宋建立告訴記者,第二十一批指導(dǎo)性案例雖然僅4件,但卻包含了社會對民營企業(yè)司法保護(hù)最為關(guān)切的問題,如公司人格否認(rèn)制度的正確理解和適用、執(zhí)行程序中法院超標(biāo)的額查封,、錯誤地將企業(yè)列入失信被執(zhí)行人名單的監(jiān)督問題等,。

“4個案件較為全面地展現(xiàn)了民事檢察工作對保護(hù)民營經(jīng)濟(jì)的獨特作用和價值?！弊罡邫z第六檢察廳馮小光分析說,這種獨特作用和價值,主要有三大特點:一是檢察機(jī)關(guān)通過發(fā)揮民事抗訴,、檢察建議等民事檢察監(jiān)督手段,監(jiān)督涉及民營企業(yè)的民商事錯案,切實保護(hù)投資人權(quán)益,鼓勵社會大眾創(chuàng)業(yè)積極性;二是加強(qiáng)對民事執(zhí)行活動監(jiān)督,快速糾正執(zhí)行違法行為,及時幫助民營企業(yè)挽回?fù)p失;三是通過促進(jìn)自愿和解,為民營經(jīng)濟(jì)提供良好的營商環(huán)境,實現(xiàn)“雙贏、多贏,、共贏”的辦案效果,。

堅決糾正明顯超標(biāo)的額違法查封

記者采訪了解到,違法查封、扣押,、凍結(jié)民營企業(yè)財產(chǎn)等是檢察執(zhí)行監(jiān)督案件中最為多見的一種類型,。近年來,各地檢察機(jī)關(guān)積極作為,依法監(jiān)督了一批因不依法履行執(zhí)行職責(zé)及錯誤采取執(zhí)行措施、錯誤處置執(zhí)行標(biāo)的物,、錯誤追加被執(zhí)行人,致使當(dāng)事人或利害關(guān)系人,、案外人財產(chǎn)受到侵害的案件。第二十一批指導(dǎo)性案例中的湖北省南漳縣丙房地產(chǎn)開發(fā)有限責(zé)任公司被明顯超標(biāo)的額查封執(zhí)行監(jiān)督案(下稱“南漳執(zhí)行監(jiān)督案”)便是該領(lǐng)域典型案例,。

“查封,、扣押、凍結(jié)等強(qiáng)制執(zhí)行措施一旦使用,將限制企業(yè)生產(chǎn)要素的自由流動,降低市場主體創(chuàng)造社會財富的能力和活力,。糾正明顯超標(biāo)的額的違法查封行為,對于盤活企業(yè)資產(chǎn),激發(fā)企業(yè)活力,特別是保障民營企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展十分重要,。”最高檢副檢察長張雪樵如是說,。

2019年8月底,面對最高檢征求意見時,中國人民大學(xué)法學(xué)院教授姚輝特別指出,相對于國企而言,民營企業(yè)更容易受“查扣凍”措施的影響,合法利益遭受損害,檢察機(jī)關(guān)需要做的就是更加細(xì)化執(zhí)行措施,為民營企業(yè)撐起司法保護(hù)傘,。

“南漳執(zhí)行監(jiān)督案的指導(dǎo)意義在于,針對實踐中多發(fā)的執(zhí)行不規(guī)范的情形,檢察機(jī)關(guān)依法及時糾正了執(zhí)行亂象,保障了執(zhí)行活動的合法順利進(jìn)行。涉建筑行業(yè)的糾紛極易導(dǎo)致社會不穩(wěn)定現(xiàn)象的發(fā)生,檢察機(jī)關(guān)及時化解了可能出現(xiàn)的矛盾與糾紛,對各級檢察院同樣具有重要的參考價值,?！币x答復(fù)征求意見時表示。

南漳執(zhí)行監(jiān)督案緣何得到了專家高度認(rèn)可?湖北省襄陽市樊城區(qū)檢察院第四檢察部副主任陳兵向記者講述了該案辦理與推選的故事,。

2016年12月27日,襄陽市樊城區(qū)檢察院控申接待大廳接待了兩名中年男子,他們是襄陽市下轄南漳縣的丙房地產(chǎn)開發(fā)公司的工作人員,專程趕來反映樊城區(qū)法院對該公司商品房超范圍查封導(dǎo)致企業(yè)經(jīng)營陷入困境的問題,。

辦案檢察官在聽取丙公司工作人員陳述后,對這起執(zhí)行案件展開了調(diào)查,先后前往樊城區(qū)法院查閱了審判與執(zhí)行案卷,收集相關(guān)法律文書、價格鑒定報告與其他書證;驅(qū)車赴南漳縣到被查封樓盤進(jìn)行實地勘查,。

“來到丙公司的售樓大廳時,整個售樓大廳空蕩蕩的,除了工作人員以外鮮有購房者光顧,這種行情與2016年底房地產(chǎn)行業(yè)火爆的大環(huán)境極不相稱,。”陳兵回憶說,一位售樓人員向檢察官吐槽,緊俏的商品房不能出售,自己的收入和獎金都受到了很大影響,建筑工地的工人工資也被拖欠著,。

檢察官了解到,隨著近年來房地產(chǎn)市場的持續(xù)升溫,丙公司,、丁公司、洪某生為了擴(kuò)大開發(fā)規(guī)模,共同向襄陽市甲公司、乙公司借貸了5536.2萬元,。因資金逾期未償還,甲公司,、乙公司將丙公司等訴諸法院。

2015年7月至2016年10月期間,樊城區(qū)法院對當(dāng)事人雙方的多起借款糾紛作出民事判決,判令丙公司,、丁公司,、洪某生償還乙公司、甲公司借款合計5536.2萬元及利息約438萬元,。在隨后的強(qiáng)制執(zhí)行過程中,樊城區(qū)法院查封了丙公司已建成的210套商品房,。丙公司向執(zhí)行法院提出房產(chǎn)評估申請,評估結(jié)果顯示被查封的房產(chǎn)市場價值為1.21億元。

甲公司,、乙公司申請查封南漳丙公司的標(biāo)的額僅為6671萬元,而執(zhí)行法院實際查封的房產(chǎn)價值為1.21億元,存在明顯超標(biāo)的額查封的問題,。2017年3月20日,樊城區(qū)檢察院向樊城區(qū)法院發(fā)出檢察建議,建議對超標(biāo)的額查封的違法行為予以糾正。

收到檢察建議后,樊城區(qū)法院認(rèn)定本案確系超標(biāo)的額查封,于2017年4月17日發(fā)出協(xié)助執(zhí)行通知書,通知某縣住房保障管理局解除對被執(zhí)行人先期查封的210套商品房中109套的查封,。解封后,丙公司得以順利出售商品房,回收售樓款,走出資金困境,并及時發(fā)放拖欠的農(nóng)民工工資,積極協(xié)商償還本案剩余債務(wù),。

“樊城區(qū)檢察院發(fā)出檢察建議后,法院及時糾正了違法事實。通過檢察機(jī)關(guān)的監(jiān)督,民企‘死而復(fù)生’,取得了良好的辦案效果,符合指導(dǎo)性案例的參評標(biāo)準(zhǔn),最終該案被湖北省檢察院報送至最高檢,?！标惐f。

嚴(yán)格適用股東有限責(zé)任等產(chǎn)權(quán)制度

“檢察機(jī)關(guān)應(yīng)嚴(yán)格適用股東有限責(zé)任等產(chǎn)權(quán)制度,依法保護(hù)投資者的個人財產(chǎn)安全,讓有恒產(chǎn)者有恒心,?！痹谒谓⒖磥?第二十一批指導(dǎo)性案例中的深圳市丙投資企業(yè)(有限合伙)被訴股東損害賠償責(zé)任糾紛抗訴案(下稱“丙企業(yè)抗訴案”)意義重大。該案的辦理,為實踐中如何適用公司法第20條第三款提供了指引,明確了股東未濫用公司法人獨立地位逃避債務(wù)并嚴(yán)重?fù)p害公司債權(quán)人利益的,不應(yīng)對公司債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任,。

丙企業(yè)抗訴案中,甲公司因開發(fā)房產(chǎn)多次向諸某某借款,。2011年8月,為投資甲公司,丙企業(yè)向甲公司提供1.48億元委托貸款,甲公司以國有土地等提供擔(dān)保,丙企業(yè)則以2000萬元受讓甲公司100%的股權(quán),同時約定了股權(quán)回購條件。2011年8月9日,甲公司進(jìn)行了股東工商變更登記,變更后丙企業(yè)占出資額99.9%,。2011年8月10日,股權(quán)轉(zhuǎn)讓款2000萬元和1.48億元委托貸款匯入甲公司賬戶,到賬后至次年4月期間,甲公司先后支付給了戊公司,、己公司等6家公司共計1.6億余元。

2012年11月,諸某某將其對甲公司債權(quán)中的800萬元轉(zhuǎn)讓給趙某某,趙某某以丙企業(yè),、甲公司為被告,請求法院判令:甲公司歸還欠款800萬元,丙企業(yè)對以上款項承擔(dān)連帶責(zé)任,。

一審、二審法院均認(rèn)為甲公司的大額款項支出不是正常業(yè)務(wù)支出,甲公司和丙企業(yè)對甲公司的大額款項支出不能作出合理解釋,認(rèn)定丙企業(yè)作為控股股東,存在轉(zhuǎn)移甲公司資產(chǎn),、嚴(yán)重?fù)p害公司債權(quán)人利益的不當(dāng)行為,因此判令丙企業(yè)對甲公司債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任,。丙企業(yè)向浙江省高級法院申請再審被裁定駁回后,遂向金華市檢察院申請監(jiān)督。

“該案類型較為少見,是近年來我院受理的,、法院適用公司法第20條第三款判令股東對公司債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任,股東不服判決,、作為申請人申請監(jiān)督的首起案件?！闭憬〗鹑A市檢察院第四檢察部主任賈妙景告訴記者,。

賈妙景回憶說,辦案過程中,金華市檢察院民行部門成立了以部門負(fù)責(zé)人為組長,、業(yè)務(wù)骨干共同參與的辦案組。經(jīng)書面審查,多次當(dāng)面聽取申請人及其委托代理人意見,辦案組認(rèn)為本案的關(guān)鍵點在于:丙企業(yè)投資甲公司后,是否存在濫用公司法人獨立地位和股東有限責(zé)任的情形,。

經(jīng)過補充調(diào)查并獲取大量證據(jù),辦案組厘清了大額資金往來后認(rèn)為,案涉款項支付是為了清償甲公司先前到期擔(dān)保債務(wù)或撤銷相應(yīng)抵押,借款用途不違反合同約定,以法人人格否認(rèn)嚴(yán)格適用為依據(jù),于2016年7月向浙江省檢察院提請抗訴。2016年11月,浙江省檢察院采納提抗意見,向浙江省高級法院提出抗訴,。本案抗訴后,浙江省高級法院于2018年1月采納檢察機(jī)關(guān)意見,對原審判決予以改判,。

因為辦理效果良好,丙企業(yè)抗訴案以唯一一起民事監(jiān)督案入選2018年度浙江省檢察機(jī)關(guān)十大法律監(jiān)督案例。2019年7月初,在浙江省檢察院的推送下,該案作為指導(dǎo)性案例備選案例上報最高檢,。

“該案例對于指導(dǎo)檢察機(jī)關(guān)堅持維護(hù)公司獨立法人人格地位開展監(jiān)督,依法保護(hù)民營企業(yè)合法權(quán)利具有典型意義,。建議對該案例關(guān)鍵事實、情節(jié)進(jìn)一步厘清,對要旨進(jìn)一步準(zhǔn)確,、簡明歸納,指導(dǎo)意義作條分縷析梳理……”與其他備選案例相同,丙企業(yè)抗訴案同樣經(jīng)歷了最高檢案例指導(dǎo)工作委員會嚴(yán)苛的“挑刺”過程,。

“因本案案情復(fù)雜,形成的第一稿案例申報稿有14頁。我們按照最高檢的要求兩次對申報材料進(jìn)行精減,并對相關(guān)辦案細(xì)節(jié)表述進(jìn)行嚴(yán)格核準(zhǔn),確保該案以零瑕疵的姿態(tài)呈現(xiàn)在公眾面前,?！辟Z妙景說。

“上述案件在辦結(jié)四年后,成為金華市檢察機(jī)關(guān)首起入選指導(dǎo)性案例的案件,對于我院民事檢察人員而言,不僅是肯定和鼓勵,更是鞭策,?！辟Z妙景認(rèn)為,在民法典時代,該案的成功辦理,其意義更是直指現(xiàn)實和未來,敦促民事檢察人員要依法履職,為企業(yè)發(fā)展?fàn)I造更好法治環(huán)境、為“六穩(wěn)”“六?！惫ぷ魈峁└鼒詮?qiáng)的法治支持,。