為進一步提升監(jiān)管工作成效，壓實資本市場證券中介機構(gòu)“看門人”責(zé)任,，防范證券中介機構(gòu)涉嫌違法違規(guī)行為的市場風(fēng)險,，更好地保護行政許可申請人的權(quán)利。3月26日,，證監(jiān)會就修改《中國證券監(jiān)督管理委員會行政許可實施程序規(guī)定》（以下簡稱《許可程序規(guī)定》）公開征求意見,。

巨豐投顧投資顧問總監(jiān)郭一鳴對《證券日報》記者表示，保護好中小投資者的合法權(quán)益,，是資本市場的出發(fā)點和落腳點,。壓實中介機構(gòu)“看門人”責(zé)任,，是監(jiān)管的進一步強化，同時增加了中介機構(gòu)違法成本,，切實體現(xiàn)出資本市場對違法行為“零容忍”的要求,，有利于進一步規(guī)范中介機構(gòu)行為，更好地保護行政許可申請人的權(quán)益,，從而更好地保護廣大投資者特別是中小投資者的合法權(quán)益,。

早在2018年，證監(jiān)會就對《許可程序規(guī)定》進行過修改,，統(tǒng)一了各證券中介機構(gòu)被稽查立案與行政許可掛鉤機制政策,，有效保護了非涉案行政許可申請人的合法權(quán)益。整體來看,，《許可程序規(guī)定》規(guī)定的證券中介機構(gòu)被稽查立案與行政許可掛鉤機制政策,，在強化證券中介機構(gòu)責(zé)任、節(jié)約監(jiān)管資源,、防范市場風(fēng)險等方面發(fā)揮了積極作用,。

中南財經(jīng)政法大學(xué)數(shù)字經(jīng)濟研究院執(zhí)行院長盤和林對《證券日報》記者表示，中介機構(gòu)是證券行業(yè)行政許可申請的第一道審核關(guān)口,，在行政許可申請的早期就可以對信息進行一輪篩查,，同時中介機構(gòu)亦有保證信息真實有效、準(zhǔn)確客觀的義務(wù)和責(zé)任,，所以需要讓證券中介機構(gòu)行動起來，在行政許可申請的早期對信息披露做到勤勉盡責(zé),，這是壓實中介機構(gòu)“看門人”責(zé)任,，也是強化信披質(zhì)量的重要一步，有助于切實保護投資者合法權(quán)益,，助力資本市場更好地發(fā)揮服務(wù)實體經(jīng)濟的功能,。

盤和林表示，本次《許可程序規(guī)定》修改,，首先,，明確了項目復(fù)核的責(zé)任問題，誰有權(quán)利復(fù)核,，誰沒有權(quán)利復(fù)核,，針對個人和機構(gòu)提出了相應(yīng)的規(guī)則。其次,，強調(diào)了勤勉原則,，明確復(fù)核意見虛假記載、誤導(dǎo)性陳述和重大遺漏將按規(guī)定給予處理,。此外,，對無責(zé)任中介機構(gòu)的責(zé)任給予免除,，包括制作材料、尚未結(jié)案等中介機構(gòu)的權(quán)責(zé)問題,?！对S可程序規(guī)定》將進一步規(guī)范中介機構(gòu)的復(fù)核行為，為行政許可審批減少信息不對稱阻力,。

記者注意到,，結(jié)合新證券法，本次《許可程序規(guī)定》修改增加了一條,，即“證券公司,、證券服務(wù)機構(gòu)及其從業(yè)人員按照本規(guī)定第十五條第三款、第二十三條第二款進行復(fù)核的,，應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé),，嚴(yán)格履行法定職責(zé)。復(fù)核意見存在虛假記載,、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的,，依照《證券法》第一百八十二條、第一百八十四條,、第二百一十三條規(guī)定處理,。”

根據(jù)新證券法第一百八十二條,，保薦人出具有虛假記載,、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的保薦書，或者不履行其他法定職責(zé)的,，責(zé)令改正,，給予警告，沒收業(yè)務(wù)收入,，并處以業(yè)務(wù)收入1倍以上10倍以下的罰款,；沒有業(yè)務(wù)收入或者業(yè)務(wù)收入不足100萬元的，處以100萬元以上1000萬元以下的罰款,；情節(jié)嚴(yán)重的,，并處暫停或者撤銷保薦業(yè)務(wù)許可,。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,，并處以50萬元以上500萬元以下的罰款。

郭一鳴表示,，新證券法加大了保護投資者合法權(quán)益的力度,，對虛假記載等行為的處罰條款給中介機構(gòu)帶來了強大震懾力。隨著《許可程序規(guī)定》的修改,，對中介機構(gòu)的要求更高,，中介機構(gòu)必須以更高的標(biāo)準(zhǔn)來要求自己,，保護好投資者合法權(quán)益。